投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（    ）行为。

试卷相关题目

• 1传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括（    ）。

  A.存在严重的时滞

  B.没有包含杠杆效应

  C.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

  D.缺乏弹性

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• 2下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（    ）。

  A.基差走强，对买进套期保值者有利

  B.基差走强，对卖出套期保值者有利

  C.基差走弱，对买进套期保值者有利

  D.基差走弱，对卖出套期保值者有利

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• 3下列各项中属于原生金融工具的有（    ）。

  A.货币

  B.债券

  C.期货

  D.外汇

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• 4目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（    ）。

  A.美国的CBOE的中国股指期货

  B.NSDAQ中国企业指数期货

  C.新加坡新华富时中国50指数期货

  D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

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• 5广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括（    ）。

  A.金融产品设计

  B.金融产品定价

  C.交易策略设计

  D.金融风险管理

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• 6我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（    ）。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

  D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

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• 7国际注册投资分析师协会由（    ）经过3年多的策划成立。

  A.欧洲金融分析师协会

  B.巴西投资分析师协会

  C.亚洲证券分析师联合会

  D.美洲金融分析师协会

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• 8国际注册投资分析师协会会员包括的类型有（    ）。

  A.联盟会员

  B.合同会员

  C.融券会员

  D.联系会员

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• 9投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健 成长型两类。（    ）

  A.对

  B.错

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