我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（    ）。

试卷相关题目

• 1投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

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• 2传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括（    ）。

  A.存在严重的时滞

  B.没有包含杠杆效应

  C.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

  D.缺乏弹性

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• 3下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有（    ）。

  A.基差走强，对买进套期保值者有利

  B.基差走强，对卖出套期保值者有利

  C.基差走弱，对买进套期保值者有利

  D.基差走弱，对卖出套期保值者有利

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• 4下列各项中属于原生金融工具的有（    ）。

  A.货币

  B.债券

  C.期货

  D.外汇

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• 5目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（    ）。

  A.美国的CBOE的中国股指期货

  B.NSDAQ中国企业指数期货

  C.新加坡新华富时中国50指数期货

  D.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

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• 6国际注册投资分析师协会由（    ）经过3年多的策划成立。

  A.欧洲金融分析师协会

  B.巴西投资分析师协会

  C.亚洲证券分析师联合会

  D.美洲金融分析师协会

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• 7国际注册投资分析师协会会员包括的类型有（    ）。

  A.联盟会员

  B.合同会员

  C.融券会员

  D.联系会员

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• 8投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为保守稳健型和稳健 成长型两类。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接；缺点是考虑问题的范围相对较 窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。（    ）

  A.对

  B.错

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