证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在（　）。

试卷相关题目

• 1按照相反理论，下列操作和说法正确的有（　） 。

  A.相反理论在市场中被广泛应用

  B.证券市场本身并不创造新的价值，甚至可以说是减值的

  C.不可能多数人获利

  D.要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致

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• 2实地调研法的优势在于（　）。

  A.不太适用于正在进行中的重大事件的研究

  B.往往可以揭露一些并非显而易见的事实

  C.特别适合于那些不宜简单定量的研究课题

  D.研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性

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• 3《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突，进行的制度设计包括（　）。

  A.要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查

  B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

  C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

  D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制

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• 4影响行业兴衰的主要因素包括（　）。

  A.技术进步

  B.产业政策

  C.生命周期

  D.产业组织创新

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• 5对上市公司质量状况和股票市场供给关系的论述，正确的是（　）。

  A.卜市公司的质量状况影响到股票市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响股票市场的供给

  B.质量高的上市公司，易于为股票市场所接受，因而有利于股票供给的增加；反之，质量低的上市公司，其股票很难被市场接受，对股票的供给增加不利

  C.上市公司的质量和业绩情况也影响到公司本身的再筹资功能和筹资规模，从而影响股票的供给

  D.上市公司质量与经济效益状况，是影响股票市场供给的最直接、根本的因素

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• 6基本分析流派的主要理论假设为（　）。

  A.股票的价值决定其价格

  B.股票的价格决定其价值

  C.股票的价格围绕价值波动

  D.股票市场的供求决定股票价格

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• 7寡头垄断型市场结构的特点是（　）。

  A.存在少量的生产者

  B.产品都是同质无差别的

  C.每个生产者的价格政策和经营方式都会对其他生产者产生重要影响

  D.市场通常存在一个起领导作用的企业

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• 8依据有效市场假说，证券市场可分为（　　）。

  A.半弱势有效市场

  B.弱势有效市场

  C.半强势有效市场

  D.无效市场

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• 9《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　）。

  A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

  B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合

  C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合

  D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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• 10债券的价格与（　）因素有关。

  A.期限

  B.期望收益率

  C.面额

  D.票面利率

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