《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　）。

试卷相关题目

• 1依据有效市场假说，证券市场可分为（　　）。

  A.半弱势有效市场

  B.弱势有效市场

  C.半强势有效市场

  D.无效市场

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• 2寡头垄断型市场结构的特点是（　）。

  A.存在少量的生产者

  B.产品都是同质无差别的

  C.每个生产者的价格政策和经营方式都会对其他生产者产生重要影响

  D.市场通常存在一个起领导作用的企业

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• 3基本分析流派的主要理论假设为（　）。

  A.股票的价值决定其价格

  B.股票的价格决定其价值

  C.股票的价格围绕价值波动

  D.股票市场的供求决定股票价格

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• 4证券投资顾问与证券经纪人在法律定位上的不同主要体现在（　）。

  A.证券经纪人接受证券公司的委托，代理从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

  B.证券经纪人不是证券公司的员工，但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息

  C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

  D.证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构，成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格

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• 5按照相反理论，下列操作和说法正确的有（　） 。

  A.相反理论在市场中被广泛应用

  B.证券市场本身并不创造新的价值，甚至可以说是减值的

  C.不可能多数人获利

  D.要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致

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• 6债券的价格与（　）因素有关。

  A.期限

  B.期望收益率

  C.面额

  D.票面利率

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• 7在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(IsDA)都要求金融机构基于VaR来确定（　）。

  A.内部风险资本计提

  B.内部风险控制

  C.风险披露

  D.交易员的业绩

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• 8利润表是一种（　　）的财务报表。

  A.动态的

  B.静态的

  C.时段性的

  D.时点性的

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• 9资本资产定价模型的有效性问题是指（　）

  A.理论上风险与收益是否具有正相关关系

  B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别

  C.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系

  D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系

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• 10如果债券的流通性不好，持有者的损失包括( )。

  A.再投资风险

  B.较高的交易成本

  C.资本损失

  D.购买力风险

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