()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

试卷相关题目

• 1度量投资风险的方法中，()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。

  A.名义值法

  B.敏感性法

  C.波动性法

  D.VaR法

  开始考试点击查看答案
• 2通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称()。

  A.静态套期保值策略

  B.动态套期保值策略

  C.主动套期保值策略

  D.被动套期保值策略

  开始考试点击查看答案
• 3金融工程技术中，()是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。

  A.分解技术

  B.组合技术

  C.整合技术

  D.分析技术

  开始考试点击查看答案
• 4()表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。

  A.凸性

  B.到期期限

  C.久期

  D.获利期

  开始考试点击查看答案
• 5()是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。

  A.夏普指数

  B.詹森指数

  C.特雷诺指数

  D.派氏指数

  开始考试点击查看答案
• 6ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在()。

  A.日本

  B.韩国

  C.中国香港

  D.澳大利亚

  开始考试点击查看答案
• 7我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

  A.公开公正、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

  B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

  C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

  D.独立客观、谨慎诚实、勤勉尽职、公正公平

  开始考试点击查看答案
• 8《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.3万元以上20万元以下

  C.5万元以上30万元以下

  D.10万元以上50万元以下

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.18个月

  开始考试点击查看答案
• 10中国证券业协会证券分析师专业委员会于()正式加入亚洲证券分析师联合会。

  A.2000年1月

  B.2000年11月

  C.2001年1月

  D.2001年11月

  开始考试点击查看答案