金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，情节严重的，处（    ）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款：(填2个答案)

试卷相关题目

• 1（    ）是第一个打击洗钱犯罪的国际公约.

  A.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

  B.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》

  C.《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》

  D.《联合国反腐败公约》

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• 2中国积极参加国际反洗钱合作，2004年10月成为（    ）创始成员国.

  A.金融行动特别工作组

  B.亚太反洗钱小组

  C.欧亚反洗钱与反恐融资小组

  D.欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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• 3中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6月，中国正式加入（    ），成为该组织正式成员.

  A.金融行动特别工作组

  B.亚太反洗钱小组

  C.欧亚反洗钱与反恐融资小组

  D.欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

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• 4金融行动特别工作组通常每几年对全体成员进行一轮互评（    ）

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.4年

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• 5金融行动特别工作组(FATF)成立于（    ）年.

  A.1989年

  B.1990年

  C.1996年

  D.2003年

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• 6金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，并且致使洗钱后果发生的，处（    ）罚款，并对直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( A )罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证.(填2个答案)

  A.5万以上50万以下

  B.50万以上100万以下

  C.50万以上500万以下

  D.500万以上1000万以下

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• 7《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、（    ）、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为.

  A.泄密罪

  B.扰乱市场秩序罪

  C.恐怖活动犯罪

  D.治安犯罪

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• 8金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（    ）

  A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

  B.未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

  C.未按照规定对职工进行反洗钱定期培训的

  D.未按照规定建立客户身份识别制度的

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• 9客户身份识别制度中（    ）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人.此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人

  A.受益人

  B.托管人

  C.业务经办人

  D.授权委托人

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• 10证券期货业机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（    ），登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式 .

  A.信托关系当事人的身份

  B.委托人的身份

  C.受托人的身份

  D.办理人的身份

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