期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

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• 11取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（    ）年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

  A.3

  B.5

  C.8

  D.10

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• 12推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（    ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 13证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（    ）。

  A.10%

  B.50%

  C.70%

  D.150%

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• 14证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（    ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.7

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• 15期货公司持有的金融资产，按照分类和（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.账龄

  B.流动负债

  C.流动性

  D.可回收性

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• 16期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（    ）的标准。

  A.5%

  B.6%

  C.10%

  D.20%

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• 17期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（    ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 18期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（    ）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  A.当日

  B.次日

  C.5个工作日内

  D.10个工作日内

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• 19《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（    ）之前达到本办法的要求。

  A.2007年5月1日

  B.2007年8月1日

  C.2007年10月1日

  D.2008年4月18日

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• 20期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（    ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A.保守秘密

  B.勤勉尽责

  C.合规执业

  D.诚实守信

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