期货从业资格期货从业资格期货法律法规2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

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• 31期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（    ）。

  A.不可以列席旁听

  B.可以列席旁听

  C.可作为第三人参加诉讼

  D.无权作为第三人参加诉讼

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• 32申请设立期货公司，股东应当具有（    ）资格。

  A.企业法人

  B.事业法人

  C.公司法人

  D.中国法人

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• 33期货公司应当聘请（    ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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• 34期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（    ）。

  A.严格分开，统一经营，独立核算

  B.严格分开，独立经营，独立核算

  C.适当分开，独立经营，独立核算

  D.严格分开，独立经营，统一核算

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• 35期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（    ）日内通知期货公司。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 36期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（    ）报告。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.期货交易所

  D.期货业协会

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• 37期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（    ）调解处理。

  A.中国证监会、中级人民法院

  B.中国期货业协会、中国证监会

  C.中国证监会、期货交易所

  D.中国期货业协会、期货交易所

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• 38期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（    ）报告签署确认意见。

  A.每日

  B.月度

  C.季度

  D.年度

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• 39期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（    ）关系。

  A.亲属

  B.近亲属

  C.同乡

  D.同学

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• 40期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（    ）年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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