债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

试卷相关题目

• 1享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。

  A.行使权利认购新发行的普通股票

  B.不行使权利而听任其过期失效

  C.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

  D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

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• 2成长型基金可分为（　　）。

  A.稳健成长型基金

  B.一般成长型基金

  C.积极成长型基金

  D.专业成长型基金

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• 3合规总监任职条件包括（　　）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 4利率期权合约通常以（　　）为基础资产。

  A.政府短、中、长期债券

  B.欧洲美元债券

  C.大面额可转让存单

  D.金融债券

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• 5对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

  A.禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.禁止相互持股的情形

  D.要求建立风险隔离制度

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• 6下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。

  A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

  B.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

  C.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上

  D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

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• 7非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是～种无期限的法律凭证。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国偾是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 （　　）

  A.对

  B.错

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