合规总监任职条件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1利率期权合约通常以（　　）为基础资产。

  A.政府短、中、长期债券

  B.欧洲美元债券

  C.大面额可转让存单

  D.金融债券

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• 2对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

  A.禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.禁止相互持股的情形

  D.要求建立风险隔离制度

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• 3关于金融期货叙述错误的是（　　）。

  A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

  B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

  C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

  D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的

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• 4《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

  A.建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用

  B.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

  C.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突

  D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

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• 5关于指数基金，下列说法正确的有（　　）。

  A.收益随证券价格指数上下波动

  B.始终保持即期的市场平均收益水平

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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• 6成长型基金可分为（　　）。

  A.稳健成长型基金

  B.一般成长型基金

  C.积极成长型基金

  D.专业成长型基金

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• 7享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。

  A.行使权利认购新发行的普通股票

  B.不行使权利而听任其过期失效

  C.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

  D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

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• 8债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

  A.所借贷货币资金的数额

  B.借贷的时间

  C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

  D.借贷货币资金的币种

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• 9下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。

  A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

  B.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

  C.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上

  D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

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• 10非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）

  A.对

  B.错

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