对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。

试卷相关题目

• 1关于金融期货叙述错误的是（　　）。

  A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

  B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

  C.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

  D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的

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• 2《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。

  A.建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用

  B.强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

  C.引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突

  D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

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• 3关于指数基金，下列说法正确的有（　　）。

  A.收益随证券价格指数上下波动

  B.始终保持即期的市场平均收益水平

  C.可以完全消除投资组合的非系统风险

  D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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• 4证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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• 5通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。

  A.基金管理费

  B.基金销售服务费

  C.基金交易费

  D.基金运作费用

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• 6利率期权合约通常以（　　）为基础资产。

  A.政府短、中、长期债券

  B.欧洲美元债券

  C.大面额可转让存单

  D.金融债券

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• 7合规总监任职条件包括（　　）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 8成长型基金可分为（　　）。

  A.稳健成长型基金

  B.一般成长型基金

  C.积极成长型基金

  D.专业成长型基金

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• 9享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。

  A.行使权利认购新发行的普通股票

  B.不行使权利而听任其过期失效

  C.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

  D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

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• 10债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。

  A.所借贷货币资金的数额

  B.借贷的时间

  C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

  D.借贷货币资金的币种

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